ICE的I-9审查主要分为两种形式：I-9审计（I-9 Audit）和现场突袭检查（Worksite Raid）。两种方式的启动程序和执法逻辑有所不同，雇主需要分别了解并做好准备。

（一）I-9审计（I-9 Audit）

I-9审计是ICE对雇主I-9表格合规性的文书审查，通常按以下步骤进行：

1.ICE发出检查通知（Notice of Inspection, NOI）

ICE向雇主送达NOI，要求在规定期限内（通常至少3个工作日）提交所有I-9表格及相关支持文件（如工资单、员工名单、公司注册文件等）。重要提示：ICE进行I-9审计不需要司法令状，只需发出书面通知即可。ICE可能以不事先通知、直接到访并当场送达NOI的方式启动审计。雇主不得销毁或修改任何文件。

2.文件审查与初步反馈

ICE审查提交的I-9表格。根据发现的问题类型，可能发出以下通知书之一：

（1）可疑文件通知：认为员工提供的文件无效或与本人不符。雇主和员工有机会补充真实授权文件。

（2）差异通知：无法确定员工的工作授权。雇主应将通知转交员工，并给予其补充文件的机会。

（3）技术或程序违规通知：列出可更正的错误（如漏填地址、使用旧版表格等），给予至少10个工作日更正。未更正则转为实质性违规。

3.结论通知

（1）合规信：未发现问题，结案。

（2）警告通知：存在实质性违规但预期未来合规。但若雇主曾收到警告、未更正技术违规、有欺诈行为等情形，则不适用警告。

（3）罚款意向通知（Notice of Intent to Fine, NIF）：针对实质性违规、未更正的技术违规、故意雇佣无授权员工等情形。

4.雇主的救济权利

雇主可在30个日历日内请求行政法官听证。逾期不请求，ICE将发布终局命令，不可上诉。雇主也可先与ICE和解，未达成则ICE会提起诉讼。

（二）现场突袭检查（Worksite Raid / Routine Site Visit）

ICE还可能以不事先通知的方式直接到达工作场所，进行现场执法检查。这种突袭检查可能出于多种原因：如调查雇主是否存在雇佣无授权员工的情况、事先接到了公司可能存在非法移民员工的举报，此次到访专门为了找到该员工、或作为H-1B/L-1等签证合规的例行走访。

1.ICE突袭工作场所

ICE探员可能无事先通知直接出现在工作场所。此时，雇主应立即启动快速响应，由指定人员与ICE探员对接。

注意：如果ICE探员所持令状上的公司名称、地址与企业不符，或其试图进入令状未指定的区域，公司有权提出异议。

3.ICE在不同区域的权利

（1）公共区域：如零售店、餐厅的大堂、公司接待区、建筑大厅等。ICE探员无需令状或雇主同意即可进入。雇主不应阻止也不得试图阻碍ICE执法。

（2）私人区域：指员工专用、公众通常不被允许进入的地方，如员工休息室、办公室、储藏室、后厨、工厂车间、仓库等。ICE探员不可在没有司法令状或雇主同意的情况下进入私人区域。

4.现场应对

公司协调人员应保持冷静、礼貌，不要与ICE探员产生肢体冲突；记录ICE探员信息、活动；有条件的立即联系律师。

5.突袭后记录

保存监控录像备份；记录被逮捕员工的姓名及关押地点（如有），并通知其紧急联系人；联系律师商讨后续应对。  

六、不合规的处罚

ICE根据《联邦民事罚款通胀调整法》每年调整罚款金额。

（一）文书违规

每份表格罚款范围在$288-$2,861。适用于表格填写错误、漏填、使用过期版本、未及时完成Section 2等情形。

（二）故意雇佣或继续雇佣无授权员工

首次违规：每名员工罚款$716-$5,724。

第二次违规：每名员工罚款$5,724-$14,308。

第三次及以上违规：每名员工罚款$8,586-$28,619。

（三）文件欺诈（INA §274C）

每名个人首次违规罚款范围在$583-$5,404。

（四）刑事与附加后果

存在违规模式的雇主可能被刑事起诉（最高6个月监禁）；可能被禁止获得联邦合同（debarment）；在突袭中销毁或藏匿文件，可能构成妨碍司法。

七、雇主的应对措施

极端情况下，ICE发起I-9审计后给予雇主的准备时间非常短（仅3个工作日），因此建议企业按顺序采取以下行动：

1.进行内部合规审查：使用自查清单，检查所有在职员工的I-9表格（如有条件，也应抽查已离职但仍在保存期内的表格）。发现错误时及时修正。

2.核对I-9数据与IRS记录的一致性：确保每位员工的姓名、SSN与W-2及工资单完全一致。

3.建立ICE突袭应急预案：设立一个应对ICE检查的团队，确保在ICE检查时，有负责人可当面协调，控制现场局面。并对全体员工进行一次ICE检查培训。

4.设置期限提醒：对所有持有临时工作签证的员工（H-1B、OPT、L-1等），在到期前90天、60天、30天设置提醒。指派专人跟进，确保在到期前完成I-9 Supplement B表格。

5.关注法律动态：持续关注ICE网站发布的执法提示以及各州关于E-Verify强制要求等政策，及时进行公司内部合规自查。  

【参考资料】